היועצת קטיה
שורצמן
פתרונות ניהול סיכונים לחברות יזמים, קבלנים ויועצים.
בעלת
ותק של 35 שנה בענף הביטוח הכללי, מתמחה בניהול סיכונים, מתן
הרצאות הדרכה, ייעוץ לאתרי אינטרנט, פיתוח פוליסות, חו"ד
מומחה, ניהול תביעות ועוד.
לאתר
היועצת
הרשמה לטיפים
מהאתר
קבלו את הטיפ השבועי, לתיבת הדוא"ל שלכם - ללא
תשלום
אין
להעתיק את הטיפים, לפרסמם או לעשות בהם כל שימוש אחר
|
טיוטת עמדת הפיקוח
איסור הלבנת הון בק"ג
בעקבות ביקורות
רוחב שערך הפיקוח על הביטוח בשנים 2011-2012 בחברות מנהלות של
קופות גמל
במטרה לבחון את מערך הציות, הפיקוח והבקרה הקיים ובחינת תהליכי העבודה הקיימים
בחברות השונות לצורך עמידה בהוראות חוק איסור הלבנת הון, פרסם הפיקוח על הביטוח
טיוטה של ממצאי ביקורת רוחב בנושא איסור הלבנת הון בחברות מנהלות של קופות גמל.
במסגרת החוק והצו,
הוטלו חובות שונות על חברות מנהלות של קופות גמל כגון: זיהוי ואימות פרטי לקוח,
פעולות המחייבות דיווח לרשות לאיסור הלבנת הון וכו', במטרה להגן על כספי החוסכים
ולמנוע הלבנת הון.
עמדת הפיקוח מפרטת את עיקרי הממצאים שעלו בביקורות שערך, תוך פירוט מקרים של יישום
ראוי ויישום חסר. הממצאים מעלים כי קיימת עמידה חלקית בלבד בהוראות החוק והצו, וכי
נדרש שיפור בציות ובניהול תהליכי העבודה.
לפי הפיקוח, אפשר
שקיימים יישומים ראויים אחרים בחברות מנהלות של קופות גמל שלא צוינו, וכן אפשר
שקיימים יישומים חסרים אחרים בחברות מנהלות של קופות גמל שלא צוינו.
|
